银监分局： 根据《中国银行业监督管理委员会检查通知书》（**银监检通〔2012〕1号）要求，我社结合《中国银行业监督管理委员会**监管分局现场监管意见书》（**银监字[20XX]第40号）精神，进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、监管部门现场检查存在的问题： （一）收回的原股金证未加盖“作废”“销户”印章，未附退转股清单。 （二）在退转股等股金变更过程中产生的退股申请书、身份证明等纸质资料没有指定专人收集整理，专夹保管。 （三）在退转股清单中没有登记收回的原股金证号码。不符合《**市农村信用合作联社关于印发股权改造工作方案的通知》（**农信法[20XX]22号）中“… 四、工作措施… （六）规范改造操作程序，确保改造工作合规… 做到材料齐全、程序合规、内容规范和手续完备… ”的规定。 二、本次自查情况： （一）自20XX年我社开展股金清理工作以来，各网点均能按股金地址分片把2010年度股金分红及清理工作落实到人。清理过程中实行上门清理制，责任人当天清理的股金第二天整理下账，并实时更新股金电子台账，避免责任人上门清退、柜台再次清退的情况出现，切实做到电脑账、手工帐和档案三相符。上门清退时尽力找到本人清退
